任職資格

股權(quán)類投資：至少 2 起主導(dǎo)投資未上市企業(yè)股權(quán)的項目經(jīng)驗，合計金額≥3000 萬元，且至少 1 起成功退出（IPO、并購等）。

證券類投資：近 3 年連續(xù) 6 個月以上管理規(guī)?！?000 萬元的業(yè)績證明（如托管機構(gòu)報告、交易記錄等）。

私募證券基金管理人：所有高管（法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī) / 風(fēng)控負責人等）均需取得基金從業(yè)資格。

非私募證券基金管理人：至少 2 名高管需取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人 / 執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī) / 風(fēng)控負責人必須具備資格。

基金從業(yè)資格：

投資經(jīng)歷：負責投資的高管（如投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）需具備5 年以上股權(quán)投資或相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理經(jīng)驗，并提供投資項目證明（如投決會決議、投資協(xié)議、退出證明等）。

競業(yè)禁止與兼職限制

高管不得在非關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)或沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)兼職。

除法定代表人外，其他高管原則上不應(yīng)兼職；若兼職，需提供合理性證明，且兼職人數(shù)不超過高管總數(shù)的 1/2。

合規(guī) / 風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

穩(wěn)定性要求

首只基金備案前，不得更換法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、投資負責人及合規(guī)風(fēng)控負責人。

高管 24 個月內(nèi)變更 3 家以上非關(guān)聯(lián)單位或為 2 家以上機構(gòu)提供相同業(yè)績材料的，不予認可。

人數(shù)下限：私募基金管理人需至少有5 名專職員工（不含兼職），包括高管和其他核心崗位。

崗位配置：需設(shè)立投資、風(fēng)控、合規(guī)、財務(wù)等部門，確保職責分離。

勞動關(guān)系：員工需與管理人簽訂勞動合同并繳納社保，不得通過第三方機構(gòu)代繳。

任職條件：

需具備基金從業(yè)資格，且3 年以上相關(guān)經(jīng)驗（如私募風(fēng)控、金融機構(gòu)合規(guī)、律師 / 會計師等）。

需提供任職證明（如離職證明、風(fēng)控工作文件）及獨立性聲明。

獨立性：合規(guī)風(fēng)控負責人需全職任職，不得兼任投資或其他業(yè)務(wù)崗位。

法律意見書：申請登記或重大事項變更時，需提交法律意見書，對高管資質(zhì)、員工配置、合規(guī)制度等進行核查。

材料要求：需提供高管簡歷、投資業(yè)績證明、勞動合同、社保繳納記錄等材料，部分需通過 AMBERS 系統(tǒng)上傳。

違規(guī)后果：未滿足人員要求的，協(xié)會將要求整改，甚至?xí)和浒?；整改期間需審慎展業(yè)并向投資者披露風(fēng)險。

：私募基金管理人需確保高管資質(zhì)合規(guī)、團隊穩(wěn)定、員工配置充足，并嚴格履行信息披露義務(wù)。建議在備案前與協(xié)會充分溝通，確保材料完整合規(guī)。